國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《污染治理和節(jié)能減碳中央預(yù)算內(nèi)投資專項管理辦法》的通知

國管局，中直管理局，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：

國家發(fā)展改革委

2021年5月9日

污染治理和節(jié)能減碳中央預(yù)算內(nèi)投資專項管理辦法

第一條 為加強和規(guī)范中央預(yù)算內(nèi)投資污染治理和節(jié)能減 碳項目管理，保障項目順利實施，切實發(fā)揮中央預(yù)算內(nèi)投資效益， 根據(jù)《政府投資條例》（國務(wù)院令第 712 號）、《中央預(yù)算內(nèi)投 資補助和貼息項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令 2016 年第 45 號）、《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法》（國家發(fā) 展和改革委員會令 2014 年第 7 號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于進 一步規(guī)范打捆切塊項目中央預(yù)算內(nèi)投資計劃管理的通知》（發(fā)改投資〔2017〕1897 號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于規(guī)范中央預(yù)算內(nèi)投資資金安排方式及項目管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2020〕518 號）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 國家發(fā)展改革委根據(jù)黨中央、國務(wù)院確定的工作重點，按照科學、民主、公正、高效的原則，平等對待各類投資主體，緊緊圍繞實現(xiàn)碳達峰、碳中和，在“十一五”以來安排專項資金支持各地資源節(jié)約和環(huán)境保護基礎(chǔ)設(shè)施能力建設(shè)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)統(tǒng)籌安排污染治理和節(jié)能減碳中央預(yù)算內(nèi)投資支持資金，堅持“一錢多用”，積極支持國家重大戰(zhàn)略實施過程中符合條件的項目。

第三條 本專項安排的中央預(yù)算內(nèi)投資資金，根據(jù)實際情況采取直接投資、投資補助、資本金注入等方式。

第四條 本專項中央預(yù)算內(nèi)投資應(yīng)當用于前期手續(xù)齊全、具備開工條件的計劃新開工或在建項目，原則上不得用于已完工（含試運行）項目。

第五條 國家發(fā)展改革委根據(jù)各類項目性質(zhì)和特點、中央和地方事權(quán)劃分原則、所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展水平等，統(tǒng)籌支持各地污染治理和節(jié)能減碳項目建設(shè)，適度向國家生態(tài)文明試驗區(qū)、能耗雙控工作突出的地區(qū)和易地扶貧搬遷安置點傾斜。已有其他中央預(yù)算內(nèi)投資專項明確支持的項目不在本專項支持范圍。

第六條 本專項重點支持污水垃圾處理等環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、節(jié)能減碳、資源節(jié)約與高效利用、突出環(huán)境污染治理等四個方向(具體支持內(nèi)容和安排標準詳見附件)，國家生態(tài)文明試驗區(qū)建設(shè)重大事項需安排資金支持、且不屬于既有資金支持范圍的項目建設(shè)，以及圍繞落實黨中央、國務(wù)院交辦重大事項需安排支持 的項目建設(shè)。

第七條 國家發(fā)展改革委組織編報年度中央預(yù)算內(nèi)投資計劃時，根據(jù)黨中央、國務(wù)院決策部署，結(jié)合工作任務(wù)需要，確定當年具體支持項目范圍和要求。

第八條 各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門（以下簡稱省級發(fā)展改革部門）及相關(guān)中央部門、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)（以下簡稱中央單位）是本專項的項目匯總申報單位。

第九條 各地區(qū)、各部門按照國家發(fā)展改革委確定的安排原則、支持范圍和申報要求等，組織開展年度中央預(yù)算內(nèi)投資計劃申報。項目單位按有關(guān)規(guī)定向項目匯總申報單位報送資金申請報告。資金申請報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）項目單位的基本情況；

（二）項目的基本情況，包括全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）生成的項目代碼、建設(shè)必要性及可行性、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實情況、項目建成后的經(jīng)濟社會環(huán)境效益等；

（三）項目列入政府投資項目庫和三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）情況；

（四）申請投資支持的主要理由和政策依據(jù)；

（五）項目建設(shè)方案，包括項目建設(shè)必要性、選址、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、工藝方案、產(chǎn)品方案、設(shè)備方案、工程方案等；

（六）項目投資估算，包括主要工程量表、主要設(shè)備表、投資估算表等；

（七）項目融資方案，包括項目的融資主體、資金來源渠道和方式等；

（八）相關(guān)附件，包括項目城鄉(xiāng)規(guī)劃、用地審批、節(jié)能審查、環(huán)評等前期手續(xù)（如需辦理）復印件，以及資金到位情況；

（九）項目單位應(yīng)當對其提交材料的真實性、合規(guī)性負責，并向項目匯總申報單位作出書面承諾。

第十條 省級發(fā)展改革部門應(yīng)當采取行業(yè)部門聯(lián)審、第三方評估等方式對資金申請報告進行審核，并對審核結(jié)果和申報材料的真實性、合規(guī)性負責。審核重點包括項目是否符合本專項規(guī)定的資金投向，主要建設(shè)條件是否落實，建設(shè)內(nèi)容是否經(jīng)濟可行，申報投資是否符合安排標準，是否存在重復安排投資，是否已納入其他中央預(yù)算內(nèi)投資或中央財政資金支持范圍，是否已經(jīng)納入政府投資項目庫、列入三年滾動投資計劃、并通過在線平臺完成審批（核準、備案），項目單位是否被列入嚴重失信主體名單等。

第十一條 省級發(fā)展改革部門審核通過的備選項目，匯總報送國家發(fā)展改革委，同步報送資金申請報告。

第十二條 本專項對支持地方項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金采取打捆下達方式，對支持中央單位項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金采取直接下達方式。

第十三條 國家發(fā)展改革委按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法的通知》等文件規(guī)定，對經(jīng)濟技術(shù)復雜、需要對項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、工藝及方案等進行論證的項目，委托第三方評估機構(gòu)對資金申請報告進行經(jīng)濟技術(shù)性評估，主要評估項目是否經(jīng)濟可行、投資是否合理、配套資金和建設(shè)條件是否落實、項目單位是否被納入嚴重失信主體名單、是否可能增加地方政府債務(wù)負擔等。

第十四條 國家發(fā)展改革委根據(jù)評估結(jié)果，綜合考慮各領(lǐng)域工作建設(shè)任務(wù)、各地資金需求評估情況、上年度專項執(zhí)行情況、監(jiān)督檢查和評估督導情況等，確定各?。▍^(qū)、市）年度中央預(yù)算內(nèi)投資規(guī)模和擬支持項目清單，連同備選項目清單一并反饋省級發(fā)展改革部門。備選項目清單當年度有效，當年納入備選項目清單但未予支持的項目，次年度如擬安排資金需重新申報。

第十五條 省級發(fā)展改革部門根據(jù)國家發(fā)展改革委反饋資金額度，核實擬支持項目清單范圍的項目建設(shè)條件后，以正式文件向國家發(fā)展改革委報送年度投資計劃請示文件，并附預(yù)期分解投資計劃到具體項目的績效目標表，申請下達投資計劃。確因項目情況變化，擬支持項目清單中的個別項目無法實施的，在備選項目清單中選擇具備條件的項目增補，從嚴控制增補項目數(shù)量。項目上報時，應(yīng)明確“捆”中每個項目的項目單位及項目責任人、日常監(jiān)管直接責任單位及監(jiān)管責任人，并經(jīng)日常監(jiān)管直接責任單位及監(jiān)管責任人認可后，隨投資計劃申報文件一并報送。

第十六條 國家發(fā)展改革委根據(jù)各地上報的投資計劃請示，匯總形成污染治理和節(jié)能減碳專項年度投資計劃，履行相關(guān)程序后印發(fā)省級發(fā)展改革部門。

第十七條 省級發(fā)展改革部門應(yīng)在收到投資計劃后 20 個工作日內(nèi)分解落實到具體項目，通過在線平臺（國家重大建設(shè)項目庫）生成投資計劃下達表并下達投資計劃，報國家發(fā)展改革委備案，并在在線平臺（國家重大建設(shè)項目庫）中相應(yīng)分解至具體項目。

第十八條 中央單位項目由中央單位直接向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告或可行性研究報告，國家發(fā)展改革委在委托第三方評估機構(gòu)進行評審或評估的基礎(chǔ)上，批復資金申請報告或可行性研究報告后，下達投資計劃。

第十九條 獲得本專項支持的項目，應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標準，嚴禁轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用本專項投資。

第二十條 實行信用承諾制度。項目單位在上報資金申請報告時，要向所在地發(fā)展改革部門出具承諾意見，承諾所報材料真實有效。各級發(fā)展改革部門逐級上報至省級發(fā)展改革部門匯總，并共享至全國信用信息共享平臺。

第二十一條 省級發(fā)展改革部門要會同有關(guān)行業(yè)管理部門按職責全面加強項目實施監(jiān)管，并組織項目單位于每月 10 日前將項目的審批、開工情況、投資完成情況、工程進度、竣工等信息通過在線平臺（國家重大建設(shè)項目庫）及時、準確、完整填報。

第二十二條 實行項目調(diào)整制度。項目有以下情形的，應(yīng)及時調(diào)整：

（一）項目在中央預(yù)算內(nèi)投資計劃下達后超過一年未開工建設(shè)的；

（二）建設(shè)嚴重滯后導致資金長期閑置的；

（三）建設(shè)規(guī)模、標準和內(nèi)容發(fā)生較大變化，項目既定建設(shè)目標不能按期完成的；

（四）其他原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施的。

確需調(diào)整的項目，原則上僅限在本專項內(nèi)調(diào)整，應(yīng)由省級發(fā)展改革部門作出調(diào)整決定，并報國家發(fā)展改革委備案。調(diào)出項目不再安排中央預(yù)算內(nèi)投資支持，調(diào)入項目原則上要在國家發(fā)展改革委反饋的備選項目清單范圍內(nèi)，增加安排后不應(yīng)超過核定的支持金額和比例上限。直接下達投資的項目，由相關(guān)部門以正式文件向國家發(fā)展改革委報送項目調(diào)整申請，國家發(fā)展改革委按照有關(guān)規(guī)定和程序進行審查后作出調(diào)整。調(diào)整結(jié)果應(yīng)當及時在在線平臺（國家重大建設(shè)項目庫）中更新報備。

第二十三條 各級發(fā)展改革部門要強化項目日常監(jiān)管。項目直接管理單位或行業(yè)主管部門作為項目日常監(jiān)管直接責任單位，要落實好監(jiān)管責任，采取組織自查、復核檢查和實地查看等方式，對中央預(yù)算內(nèi)投資項目的資金使用、項目建設(shè)進展等情況加大監(jiān)督檢查力度。

第二十四條 項目單位應(yīng)當執(zhí)行項目法人責任制、招投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制以及中央預(yù)算內(nèi)投資項目管理的有關(guān)規(guī)定。對于本專項中央預(yù)算內(nèi)投資，要做到獨立核算、專款專用，嚴禁滯留、挪用。

第二十五條 實行項目完工報告制度。項目建設(shè)完成后，項目單位要向所在地發(fā)展改革部門報送完工報告，及時更新在線平臺（國家重大建設(shè)項目庫）信息并完成銷項。補助資金由國家打捆下達到地方的，由省級發(fā)展改革部門負責項目完工報告匯總工作；直接下達投資計劃的項目，完工報告由相關(guān)部門直接向國家發(fā)展改革委報送。報告內(nèi)容包括：項目建設(shè)進度情況、資金使用情況、建設(shè)方案落實情況、預(yù)期效果達成情況等。

第二十六條 國家發(fā)展改革委應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對投資支持項目進行監(jiān)督檢查或評估督導，對發(fā)現(xiàn)的問題按照有關(guān)規(guī)定及時作出處理，并將整改落實情況作為安排投資的重要依據(jù)。對監(jiān)督檢查或評估督導中存在問題較多、整改不到位的地方和單位，國家發(fā)展改革委視情況壓縮下年度中央預(yù)算內(nèi)投資安排規(guī)模。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門和項目單位應(yīng)當自覺接受并配合做好審計、監(jiān)察和財政等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查，如實提供項目相關(guān)文件資料和情況，不得銷毀、隱匿、轉(zhuǎn)移、偽造或者無故拖延、拒絕提供有關(guān)資料。

第二十八條 項目單位有下列行為之一的，省級發(fā)展改革部門應(yīng)當責令其限期整改，采取核減、收回或者停止撥付中央預(yù)算內(nèi)投資等措施，將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺和在“信用中國”網(wǎng)站公開，并可以根據(jù)情節(jié)輕重提請或者移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責任人的行政或者法律責任：

（一）提供虛假情況、騙取投資資金的；

（二）滯留、擠占、截留或者挪用投資資金的；

（三）擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和降低建設(shè)標準的；

（四）拒不接受依法進行的監(jiān)督檢查或評估督導的；

（五）未按要求通過在線平臺（國家重大建設(shè)項目庫）報告相關(guān)項目信息的；

（六）其他違反國家相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

第二十九條 省級發(fā)展改革部門可根據(jù)本辦法制定管理細則。

第三十條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法從印發(fā)之日起施行，有效期 5 年，根據(jù)情況適時修訂調(diào)整?！吨醒腩A(yù)算內(nèi)投資生態(tài)文明建設(shè)專項管理暫行辦法》同時廢止。

附件 1 污水垃圾處理等環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方向支持內(nèi)容與標準

一、重點支持內(nèi)容

重點支持各地污水處理、污水資源化利用、城鎮(zhèn)生活垃圾分類和處理、城鎮(zhèn)醫(yī)療廢物危險廢物集中處置等環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)。

二、安排標準

污水處理、污水資源化利用項目、城鎮(zhèn)生活垃圾分類和處理項目，按東、中、西和東北地區(qū)分別不超過項目總投資的30%、 45%、60%、60%控制，單個項目支持金額原則上不超過5000 萬元，重大創(chuàng)新示范項目除外。城鎮(zhèn)醫(yī)療廢物、危險廢物集中處置設(shè)施項目，按東、中、西和東北地區(qū)分別不超過項目總投資的15%、20%、25%、25%控制。其中，縣級地區(qū)醫(yī)療廢物集中處置項目按東、中、西和東北地區(qū)分別不超過項目總投資的 30%、40%、50%、50%控制，單個項目支持金額原則上不超過 5000 萬元，重大創(chuàng)新示范項目除外。按照國家有關(guān)規(guī)定享受特殊政策地區(qū)的建設(shè)項目，安排標準根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。申請享受特殊政策的地區(qū)，項目匯總申報單位在申報時應(yīng)明確提出，并附政策依據(jù)及證明材料。其中，西藏及四省涉藏州縣、南疆四地州、甘肅臨夏州、四川涼山州、云南怒江州等地區(qū)污水處理、污水資源化利用、城鎮(zhèn)生活垃圾分類和處理設(shè)施、城鎮(zhèn)醫(yī)療廢物危險廢物集中處置設(shè)施項目原則上全額補助。安排新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團項目投資支持比例按西部地區(qū)標準執(zhí)行。

附件 2 節(jié)能減碳方向支持內(nèi)容與標準

一、重點支持內(nèi)容

重點支持電力、鋼鐵、有色、建材、石化、化工、煤炭、焦化、紡織、造紙、印染、機械等重點行業(yè)節(jié)能減碳改造，重點用能單位和園區(qū)能源梯級利用、能量系統(tǒng)優(yōu)化等綜合能效提升，城鎮(zhèn)建筑、交通、照明、供熱等基礎(chǔ)設(shè)施節(jié)能升級改造與綜合能效提升，公共機構(gòu)節(jié)能減碳，重大綠色低碳零碳負碳技術(shù)示范推廣應(yīng)用，煤炭消費減量替代和清潔高效利用，綠色產(chǎn)業(yè)示范基地等項目建設(shè)。

二、安排標準

節(jié)能減碳項目按不超過項目總投資的15%控制。中央和國家機關(guān)有關(guān)項目原則上全額補助。

附件 3 資源節(jié)約與高效利用方向支持內(nèi)容與標準

一、重點支持內(nèi)容

支持各地循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展、資源綜合利用、水資源節(jié)約項目建設(shè)。其中：循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展項目重點支持園區(qū)循環(huán)化改造，資源循環(huán)利用基地建設(shè)，報廢汽車、廢舊電子產(chǎn)品、廢舊電池、廢舊輪胎、廢塑料等城市典型廢棄物的無害化處理和資源化利用，可降解塑料項目等。資源綜合利用項目重點支持尾礦（共伴生礦）、煤矸石、粉煤灰、冶金渣、工業(yè)副產(chǎn)石膏、建筑垃圾等固體廢棄物綜合利用項目建設(shè)；支持秸稈綜合利用及收儲運體系建設(shè)項目，以及農(nóng)林剩余物為主的農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟項目。水資源節(jié)約項目主要包括節(jié)約用水、非常規(guī)水資源利用項目建設(shè)，支持海水淡化項目建設(shè)，包括海水淡化工程，苦咸水濃鹽水利用，海水淡化關(guān)鍵材料裝備示范工程等。

二、安排標準

資源節(jié)約和高效利用項目按不超過項目總投資的15%控制。其中，秸稈（農(nóng)林剩余物）綜合利用項目、海水淡化工程按不超過項目總投資的 30%控制。

附件 4 突出環(huán)境污染治理方向支持內(nèi)容與標準

一、重點支持內(nèi)容

重點支持細顆粒物和臭氧污染協(xié)同治理、環(huán)境污染第三方治理、重點行業(yè)清潔生產(chǎn)及重大環(huán)保技術(shù)示范等。具體為支持臭氧未達標城市和京津冀及周邊地區(qū)、長三角、汾渭平原、蘇皖魯豫交接地區(qū)等重點區(qū)域城市細顆粒物和臭氧污染協(xié)同治理項目；支持通過第三方評估的園區(qū)環(huán)境污染第三方治理項目；支持電力、鋼鐵、石化、化工、建材、電鍍、造紙、印染、食品等重點行業(yè)實施清潔生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備提升改造示范項目。

二、安排標準

突出環(huán)境污染治理項目，按不超過項目總投資的 15%控制。